我有海外纠纷需要指导频道目录
海外知识产权动态信息 > 英国知识产权局发布高校研究机构国家安全与投资指南
英国知识产权局发布高校研究机构国家安全与投资指南
英国知识产权局发布高校研究机构国家安全与投资指南
2022-01-21 17:25:47 阅读次
2022年1月4日，英国知识产权局（UKIPO）发布高等教育和研究密集型机构国家安全和投资指南（简称“指南”），帮助高等教育机构及其他研究机构与该领域的投资者及其他合作方收购、出售或开发符合条件的实体或资产时，了解英国《2021年国家安全和投资法案》（National Security and Investment Act 2021，简称NSI法案）。
1. 指南概要
英国《国家安全和投资法》于2022年1月4日生效，具体规定：政府可以审查和干预任何人（包括企业和投资者）进行的可能损害英国国家安全的某些收购。政府可以对收购施加某些条件，或者在必要时取消或阻止收购。如果政府有理由怀疑某项收购已经或可能引起国家安全风险，无论收购已经完成或进行中，都可以要求进行评估。
指南在NSI法案基础上，为大学、大学衍生机构（例如运营公司）、研究机构、与高等教育或研究机构签订合同的公司等实体提供国家安全和投资指导，涉及土地、有形资产、动产以及具有工业、商业或其他经济价值的创意、信息或技术（知识产权）等资产。
指南列出17个可能引发国家安全风险的经济敏感领域，分别是先进材料、先进机器人、人工智能、民用核能、通信、计算硬件、政府的主要供应商、密码认证、数据基础设施、国防、能源、军民两用、量子技术、卫星和空间技术、紧急服务的供应商、合成生物学、运输。
2. 常见收购情景分析
01 参与大学研究
私营公司、政府和其他组织经常在早期阶段（通常商业前阶段）通过合作或其他协议参与大学和其他组织的研究，包括：①合同或资助研究；②资助研究职位；③资助研究主题。
如果某实体通过这些协议获得了对大学或研究机构资产的控制权，例如大学知识产权许可（独占或普通许可）、研究资助等，都属于NSI法案规定的收购情形。虽然没有强制性的通知要求，但英国政府只要有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险，才能要求对已完成或计划中的收购进行评估。
02 成立或组建研究中心
研究中心通常是不同研究组织与公共和私人合作伙伴之间的合作项目。如果在成立或组建研究中心的过程中，收购了对资产或实体并掌握了控制权，若政府有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险，政府可以要求进行评估。
03 成立大学或研究机构分拆公司
大学或研究机构分拆公司是开发大学研究的商业化应用而创建的公司。分拆后，通常大学会保留部分公司的股份或知识产权所有权。该公司被并购或分拆获得了对大学或研究机构资产的控制权，如果政府有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险，政府可以要求进行评估。如果已建分拆公司随后被另一方收购，例如通过贸易出售、合并或投资，这也可能属于NSI法案范畴。如果分拆公司属于17个敏感经济领域之一，则可能需要将收购情形按要求通知政府。
04 资助大学员工或学生项目
博士和其他学术人员的资质可以来自包括行业、学术机构以及公共和慈善资助等不同渠道。公司资助员工或学生开展研究项目，产生的知识产权的所有权可能因协议而异：①知识产权归学生所有；②知识产权归大学所有；③知识产权根据雇佣合同归资助机构所有，由个人转让给公司。如果公司或其他人获得了对在英国产生的知识产权的控制权，例如实施专利，这也属于NSI法案的情形。任何涉及未来在英国产生的任何知识产权进行控制的协议也属于NSI法案范畴。但只有当政府有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险时，政府才能要求已完成或计划中的收购进行审查。
05 捐赠给学术机构
许多校友和其他各方向大学和相关组织捐赠。大学通常在接受捐赠前公开进行尽职调查。捐赠可能包括捐款或资助，通常必须符合：捐赠不会给捐赠者带来任何商业价值，项目的倡议由受资助大学推动，该大学将保留对产生的任何研究或知识产权的所有权。由于未涉及资产或实体的控制，捐赠和研究捐赠不在NSI法案范畴内，但大学应确保接受捐赠的程序健全和透明。
1. 指南概要
英国《国家安全和投资法》于2022年1月4日生效，具体规定：政府可以审查和干预任何人（包括企业和投资者）进行的可能损害英国国家安全的某些收购。政府可以对收购施加某些条件，或者在必要时取消或阻止收购。如果政府有理由怀疑某项收购已经或可能引起国家安全风险，无论收购已经完成或进行中，都可以要求进行评估。
指南在NSI法案基础上，为大学、大学衍生机构（例如运营公司）、研究机构、与高等教育或研究机构签订合同的公司等实体提供国家安全和投资指导，涉及土地、有形资产、动产以及具有工业、商业或其他经济价值的创意、信息或技术（知识产权）等资产。
指南列出17个可能引发国家安全风险的经济敏感领域，分别是先进材料、先进机器人、人工智能、民用核能、通信、计算硬件、政府的主要供应商、密码认证、数据基础设施、国防、能源、军民两用、量子技术、卫星和空间技术、紧急服务的供应商、合成生物学、运输。
2. 常见收购情景分析
01 参与大学研究
私营公司、政府和其他组织经常在早期阶段（通常商业前阶段）通过合作或其他协议参与大学和其他组织的研究，包括：①合同或资助研究；②资助研究职位；③资助研究主题。
如果某实体通过这些协议获得了对大学或研究机构资产的控制权，例如大学知识产权许可（独占或普通许可）、研究资助等，都属于NSI法案规定的收购情形。虽然没有强制性的通知要求，但英国政府只要有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险，才能要求对已完成或计划中的收购进行评估。
02 成立或组建研究中心
研究中心通常是不同研究组织与公共和私人合作伙伴之间的合作项目。如果在成立或组建研究中心的过程中，收购了对资产或实体并掌握了控制权，若政府有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险，政府可以要求进行评估。
03 成立大学或研究机构分拆公司
大学或研究机构分拆公司是开发大学研究的商业化应用而创建的公司。分拆后，通常大学会保留部分公司的股份或知识产权所有权。该公司被并购或分拆获得了对大学或研究机构资产的控制权，如果政府有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险，政府可以要求进行评估。如果已建分拆公司随后被另一方收购，例如通过贸易出售、合并或投资，这也可能属于NSI法案范畴。如果分拆公司属于17个敏感经济领域之一，则可能需要将收购情形按要求通知政府。
04 资助大学员工或学生项目
博士和其他学术人员的资质可以来自包括行业、学术机构以及公共和慈善资助等不同渠道。公司资助员工或学生开展研究项目，产生的知识产权的所有权可能因协议而异：①知识产权归学生所有；②知识产权归大学所有；③知识产权根据雇佣合同归资助机构所有，由个人转让给公司。如果公司或其他人获得了对在英国产生的知识产权的控制权，例如实施专利，这也属于NSI法案的情形。任何涉及未来在英国产生的任何知识产权进行控制的协议也属于NSI法案范畴。但只有当政府有理由怀疑已经或可能引起国家安全风险时，政府才能要求已完成或计划中的收购进行审查。
05 捐赠给学术机构
许多校友和其他各方向大学和相关组织捐赠。大学通常在接受捐赠前公开进行尽职调查。捐赠可能包括捐款或资助，通常必须符合：捐赠不会给捐赠者带来任何商业价值，项目的倡议由受资助大学推动，该大学将保留对产生的任何研究或知识产权的所有权。由于未涉及资产或实体的控制，捐赠和研究捐赠不在NSI法案范畴内，但大学应确保接受捐赠的程序健全和透明。
李姝影 检索，赵颖会 编译，李姝影 校译
来源：https://www.gov.uk/government/publications/national-security-and-investment-act-guidance-for-the-higher-education-and-research-intensive-sectors/national-security-and-investment-act-guidance-for-the-higher-education-and-research-intensive-sectors#summary-of-the-nsi-act
原文标题：National Security and Investment Act: guidance for the higher education and research-intensive sectors
检索日期：2022年1月6日
文章来源：中科院知识产权信息（微信订阅号：casipr）
来源：https://www.gov.uk/government/publications/national-security-and-investment-act-guidance-for-the-higher-education-and-research-intensive-sectors/national-security-and-investment-act-guidance-for-the-higher-education-and-research-intensive-sectors#summary-of-the-nsi-act
原文标题：National Security and Investment Act: guidance for the higher education and research-intensive sectors
检索日期：2022年1月6日
文章来源：中科院知识产权信息（微信订阅号：casipr）
