全球专利密集型企业分布状况及专利引用行为研究
2017-08-18 12:41:01 阅读次

本期信息速递基于德温特数据库的专利权人代码检索功能，收集了全球范围内德温特数据库编制的专利权人代码的所有企业的专利持有数量、专利被引次数数据，并保留专利持有量最多且总被引次数最高的前203家企业作为专利密集型企业的典型代表进行分析。

（一）专利密集型企业国家分布状况

这203家专利密集型企业全部来自于日本、美国、德国、法国、韩国、荷兰、中国、瑞士、英国、加拿大、意大利、芬兰、瑞典13个国家。日本和美国作为世界排名第三和第一的两大经济体，其专利密集型企业的数量远远多于其他国家，两国企业表现出更强的技术创新能力和知识溢出效应。而作为全球第二大经济体，我国仅有5家代表性专利密集型企业：台湾半导体（台湾）、鸿海集团（台湾）、华为、华三通信、中兴通讯。具体的国家分布情况如图1所示。每个国家都有接近半数的专利密集型企业出现或曾出现在世界500强企业的榜单上。企业的技术创新能力对企业实力的提升有一定程度的积极影响。

图1  专利密集型企业国家分布情况
 

（二）专利密集型企业国家分布状况

通过查询专利密集型企业的所属行业，发现专利密集型企业具有集中于某些行业的分布规律，或者说，某些特定行业更容易诞生专利密集型企业，例如“车辆与零部件”行业、“电子、电气设备”行业、“半导体、电子元件”行业等。203家专利密集型企业具体的行业分布情况如图2所示。这些行业对于技术创新有着更高的要求，产品更新换代迅速，是知识、技术密集型的行业，因而行业中的企业为了确立竞争优势，在技术创新活动中投入了大量的资源，从而获得了储量丰富的专利。我国大陆的3家专利密集型企业：华为、华三通信和中兴通讯均属于“网络、通讯设备”行业。

图2  专利密集型企业行业分布情况

专利间的直接引用体现了新技术对现有技术的继承与借鉴，通过专利的直接引用所积累起来的引用次数可作为衡量专利价值和质量的重要指标。

（一）专利密集型企业间的专利跨国引用情况

图3展示的是203家专利密集型企业专利的跨国家引用情况。图中每一段弧代表一个国家，弧与弧之间的连线代表的是不同国家的专利密集型企业之间存在专利引用行为。两国相互之间施引与被引的总次数决定了连线的粗细，被引次数的多少则决定了连线的颜色，连线的颜色与两国之中被引次数更多的国家的颜色一致。

图3  专利密集型企业跨国家引用情况

从图3中可以看出，专利密集型企业集中分布的13个国家之间有着相对频繁的专利引用行为，专利的跨国引用比较常见，但不同国家在专利引用关系中的地位和活跃度有着显著的差别。其中，日本、美国、德国和韩国这四个国家弧长最长，而这四个国家同时也是专利密集型企业最多的国家。相对庞大的专利密集型企业数量使得这四国在专利引用活动中的表现尤为突出。其中，日本的企业几乎参与了近半数的专利引用活动，而且几乎都是被引高于施引，展现出明显的知识溢出效应，对全球技术密集型产业发展发挥了举足轻重的影响。相比于日本、美国等在专利质量和影响力上的强势，我国则由于专利密集型企业较少以及专利质量相对较低而表现平平。

（二）专利密集型企业间的专利跨行业引用情况

图4展示的是203家专利密集型企业的跨行业引用情况，企业间的引用行为被转化为企业所属的行业间的引用行为。图4中每一段弧代表一个行业，弧与弧之间的连线代表不同行业的专利密集型企业之间存在专利引用行为。连线的粗细取决于两个行业之间施引与被引的总次数，连线的颜色则取决于两个行业之中被引次数更多的行业的弧的颜色。

图4  专利密集型企业跨行业引用情况

从图中可以看出，专利密集型企业集中分布的23个大类行业之间有着十分密集的专利引用关系，专利文献中饱含的技术知识在不同行业中频繁地流动着。但是不同的行业在专利引用活跃度和知识溢出效应方面也有明显的区别。“电子、电气设备”、“计算机、办公设备”、“信息技术服务”等行业中企业引用专利更为普遍，相比之下，“航天与防务”、“工业机械”、“炼油”、“制药”等行业中的企业引用专利较少。这种现象一方面是由不同行业中专利密集型企业规模数量不同所导致的，比如“电子、电气设备”行业中分布着较多的专利密集型企业（专利权人数量排第2位）；另一方面是由行业本身的性质所决定的，部分行业因其产品和服务的特殊性，专利具有针对性，不适合其他行业引用，比如“航天与防务”、“制药”等。这也解释了“车辆与零部件”、“半导体、电子元件”这两个行业虽然有着数量众多的专利密集型企业（专利权人数量分别排第1位与第3位），但知识溢出效应并不明显的原因。“电子、电气设备”行业不仅涌现出众多的专利密集型企业，而且该行业的专利往往是其他高新技术行业专利的基础，因此在样本行业中弧长最长，被引次数众多，知识溢出明显。

（三）专利密集型企业之间专利引用网络

具体到企业层面，203家专利密集型企业之间的专利引用网络如图5所示。

图5  专利密集型企业之间专利引用网络

图5中越大的节点表示该企业被其他企业引用的次数越多，知识溢出现象越明显。从图中可以直观地看出，IBM、日本电气、松下、三星、东芝、索尼、佳能、日立、西门子、摩托罗拉等企业的专利被大量地引用，对其他企业有着较大的影响，是不同行业的龙头企业，也是各个国家的标志性名片企业。

图5中颜色相同的节点是因为它们有更紧密的联系。对照各节点企业所属的行业信息会发现，每一个颜色的子团基本都对应着特定的行业：中央蓝色子团的企业基本都属于“电子、电气设备”行业；左下角绿色子团的企业基本都属于“半导体、电子元件”、“计算机软件”、“信息技术服务”、“网络和通讯设备”行业；右下角红色子团的企业基本都属于“车辆与零部件”行业；上方黄色子团的企业基本都属于“光学仪器、摄影和控制设备”和“计算机、办公设备”行业。

不同子团，也就是不同行业间的连线，显示了知识的跨行业流动，图5中左侧的几个大型子团之间有着密集的连线，这表明这些行业的知识具有一定的相似性，且知识流动频繁。而图右侧的小型子团则各自独立，几乎没有与其他的子团有连线，表明这些子团所代表的行业的专利仅适用于本行业的产品生产，因而鲜有引用其他行业或被其他行业所引用的情况。通过该图得出的结论与通过图4得出的结论是一致的。

部分企业在连接不同行业子团的过程中有着重要的中介作用，例如三星、IBM、佳能、日产汽车、西门子、通用电气、杜邦、巴斯夫、拜耳集团等。这些企业往往凭借其庞大的企业规模、充沛的技术创新活力和跨行业的经营模式使得不同行业领域的专利引用行为得以汇集，从而以桥梁的身份连通不同行业的专利引用子网络。这些企业是跨行业技术知识流动的重要中介点，也是被行业内其他企业视为风向标的企业。